上证发[2022]2号 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的通知

上证发[2022]2号         2022-1-7

各市场参与人：

　　为贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》精神，规范主板上市公司运作，提升上市公司治理水平，保护投资者合法权益，推动提高上市公司质量，促进资本市场健康稳定发展，上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(详见附件)，现予以发布，并自发布之日起施行。

　　本所此前发布的《上海证券交易所上市公司高送转信息披露指引》(上证发〔2018〕100号)、《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》(上证发〔2016〕48号)、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法(2015年修订)》(上证发〔2015〕40号)、《上市公司股东大会网络投票实施细则(2015年修订)》(上证发〔2015〕12号)、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》(上证发〔2014〕58号)、《关于启用“上证e互动”网络平台相关事项的通知》(上证公字〔2013〕30号)、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》(上证发〔2013〕22号)、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引(2013年修订)》(上证公字〔2013〕21号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》(上证公字〔2013〕13号)、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》(上证公字〔2013〕1号)、《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》(上证公字〔2012〕22号)、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》(上证公字〔2010〕46号)、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》(上证上字〔2006〕420号)、《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》(上证上字〔2006〕325号)、《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布<上海证券交易所上市公司环境信息披露指引>的通知》同时废止。

　　特此通知。

　　附件：上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作.docx

上海证券交易所

二〇二二年一月七日

　　附件

上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作

　　目 录

　　第一章 总则 

　　第二章 股东大会、董事会和监事会 

　　第一节 股东大会 

　　第二节 董事会 

　　第三节 监事会

　　第三章 董事、监事和高级管理人员

　　第一节 总体要求

　　第二节 董事、监事和高级管理人员任职管理

　　第三节 董事、监事和高级管理人员行为规范

　　第四节 董事长行为规范

　　第五节 独立董事任职管理及行为规范

　　第四章 控股股东和实际控制人

　　第一节 总体要求

　　第二节 独立性

　　第三节 控股股东和实际控制人行为规范

　　第五章 内部控制

　　第六章 重点规范事项

　　第一节 提供财务资助

　　第二节 提供担保

　　第三节 募集资金管理

　　第四节 承诺及承诺履行

　　第五节 利润分配和资本公积金转增股本

　　第六节 员工持股计划

　　第七章 投资者关系管理

　　第一节 总体要求

　　第二节 投资者关系管理的形式和要求

　　第三节 投资者说明会

　　第四节 上市公司接受调研

　　第五节 上证e互动平台

　　第八章 社会责任

　　第九章 附则

　　董事声明及承诺书

　　监事声明及承诺书 

　　高级管理人员声明及承诺书 

　　独立董事候选人声明 

　　独立董事提名人声明 

　　上市公司独立董事履历表