律师从事合规法律服务业务指引

　　第七章 合规培训业务办理流程

　　第十六条 合规培训业务的办理流程

　　1. 确立委托关系：与客户签订专项法律服务合同，明确服务内容和服务范围。与客户进行沟通，了解或启发客户对合规培训的需求。

　　2. 律师可以提供合规培训的一般课程供企业选择，也可根据企业合规管理的需要，设置定制化培训课程。合规培训的一般课程包括：合规理念导入培训，合规法律法规串讲，合规管理体系建设和运行，合规管理文件解读，合规要素的讲解等。定制化培训课程，则可以通过了解企业目前合规管理体系的建设情况及其需求进行设置，或者针对社会上发生的，或企业自身遭遇的某些重大合规事项进行设置。

　　3. 根据合规培训的对象的不同，培训内容也有区别。针对企业管理层，侧重于合规于公司治理的关系、合规于董事责任的关系;针对合规岗位人员、法务人员、内审员，则侧重于合规管理体系的建设、合规管理的流程等;针对全体员工，侧重于普及基础的合规理念，公司现有的合规制度，与业务紧密相关的合规要素等。

　　4. 提前制作合规培训课件和讲稿，并发送给客户。

　　5. 进行现场合规培训;记录并回答听众的提问。

　　6. 培训结束后，可以发放问卷调查，了解培训效果;也可以根据企业要求，设置考卷。

　　第八章 商业合作伙伴合规管理业务办理流程

　　第十七条 商业合作伙伴合规管理法律服务的办理流程

　　1. 确立委托关系：与客户签订专项法律服务合同，明确服务内容和服务范围。与客户进行沟通，了解或启发其对商业合作伙伴的合规期望，明晰目前存在的问题。拥有供应商、销售商、代理商较多的客户有更多商业合作伙伴管理方面的需求，特别是客户的商业合作伙伴与客户处在不同的地域、法域时。

　　2. 针对已建立合规管理体系的企业，熟悉和掌握客户的合规政策，并对适用于商业合作伙伴管理的相关合规政策进行分解;针对尚未建立合规管理体系的企业，了解其目前的合作伙伴管理制度。

　　3. 了解客户商业合作伙伴管理的模式，审核目前的管理制度，如是否有针对商业合作伙伴的分级管理，不同类型商业合作伙伴的管理部门、管理方式和手段是否合适，商业合作伙伴的进入、考核、退出机制是否顺畅，标准是否合理等，并提出优化建议。

　　4. 对客户与商业合作伙伴的交易文件进行梳理，并嵌入合规要求。可以要求商业合作伙伴签署《商业合作伙伴合规承诺》，也可以在合同模板中加入合规条款，并赋予其适用违约条款的效力。

　　《商业合作伙伴合规承诺》的内容包括重点合规要素：诚信守法，反贿赂、反腐败，公平竞争，信息保护，知识产权，劳工标准，环境保护，财务与纳税，其他商业伙伴的管理，监督、投诉与举报，奖惩条款。

　　合同中合规条款的内容可以参照《商业合作伙伴合规承诺》进行简写。

　　5. 协助客户对商业合作伙伴开展合规培训，宣传客户的合规理念。

　　6. 畅通投诉渠道，接收有关对商业合作伙伴的投诉，并进行处理。

　　第九章 合规顾问业务办理流程

　　第十八条 合规顾问业务的办理流程

　　1. 合规顾问法律服务，分为合规常年顾问法律服务和合规专项顾问法律服务。以上所有合规法律服务，更适合用专项法律顾问的方式提供，但也不排除使用常年法律顾问的方式。

　　2. 合规常年顾问法律服务的内容是：在服务期限内，为客户提供合规咨询、合规培训，出具合规法律意见书等。

　　3. 合规专项顾问法律服务的内容是：针对客户的商业模式、特定业务、特定项目，提供合规咨询、培训服务，出具合规法律意见书等。商业模式，如社交电商;特定业务，如对美国的出口业务，涉及到出口管制的合规审查;特定项目，如某个对外投资项目，涉及到被投资地的合规要求。

　　第十章 律师合规业务中的职责和义务

　　第十九条 律师合规业务中的职责和义务

　　1. 合规法律服务律师要严格依据《中华人民共和国律师法》、《律师职业道德和执业纪律规范》规定，恪守行业规范、职业操守和职业道德。

　　2. 从事合规监管应对法律服务过程中，应当实事求是，杜绝伪造证据，协助客户逃避监管等不当行为。

　　3. 合规法律服务律师要遵守保密义务，除按照与客户合同履行相关义务外，同时必须对其提供法律服务过程中接触、了解到的国家秘密、商业秘密、不宜公开的情况及个人隐私负有保密的义务。

　　4. 合规法律服务律师要防止利益冲突义务，担任合规法律服务律师以及律师事务所，如果同时担任合同双方或当事人双方的服务律师或者与其均有利益关系的，应依照相关律师执业避免利益冲突的规则，来避免因此有可能产生利益冲突，并积极向客户等进行解释或说明，以防止争议及纠纷的产生。

　　5. 合规法律服务律师要防止不正当的同行竞争，担任合规法律服务的律师以及律师事务所， 应当严格按照《中华人民共和国律师法》、《律师职业道德和执业纪律规范》以及《律师执业行为规范》来进行同行业的竞争，防止行业内部出现不正当的竞争行为以及诋毁 同行的行为。

　　第十一章 律师合规业务中的风险防范

　　第二十条 律师合规业务中的主要风险

　　对合规规则、法律法规掌握不牢，导致提供给客户的法律建议发生错误。

　　第二十一条 免责条款

　　律师在办理合规业务时，应当在订立的法律服务合同中，增加免责条款的规定。例如“律师事务所为委托人提供合规法律服务，不应视为律师对委托人行为合规的保证;律师对某一商业行为，某一体系、制度、流程是否合规的判断，仅为律师的职业判断，律师已做到勤勉尽责的，不对其分析和结论的正确性做出保证;除律师违反职业道德和执业纪律要求之外，律师事务所不对律师的执业后果承担赔偿责任。”

　　第二十二条 风险的主要防范措施

　　1. 引入律师专业团队：引入律师专业团队作为合规项目的总负责人，配合客户，做好每一步、每一环节、每一程序、每一阶段的法律服务工作，包括尽职调查、合规管理体系的设计、管理架构的组建、合规制度的编制以及后期合规运行等一系列法律问题的法律风险提示或者风险防范。

　　2. 提高律师专业团队素质、技能：引入的律师专业团队必须加强自身的素质建设及执业技能提升，减少因服务不到位、法律适用不当、工作方法不当导致客户经济损失，导致其承担不应承担的法律责任，同时从事合规法律服务的专业服务律师应兼具或不断学习国际规则、域外法律法规、行业规则、监管规则、商业道德等知识。此外，鉴于合规业务通常需要对应企业所在的行业和企业的业务有较深的认识和了解;这就要求律师应对相关行业有较深的知识储备，以及谨慎介入自己不熟悉的行业。

　　3. 律师专业团队具备的条件：合规法律服务律师应是专业团队，需要包括法律专业人士、涉外专业人才、相关行业专家等，以减少从事合规项目法律服务的各项风险。此外，在很多情况下，律师还应具备一定的财务/税务知识，或者团队中应引入这方面的专家提供支持。

　　4. 律师专业团队工作作风：专业律师团队树立良好的工作作风及高度的工作责任心，为客户建立完善的合规制度、程序，使责任明确到位，从而减轻及防范法律风险。

　　5. 律师专业团队的底线：对于客户的违法要求，专业律师团队应立即拒绝，并向客户阐明拒绝理由的法律依据。

　　第十二章 附 则

　　第二十三条 附 则

　　本指引根据法律、法规及司法解释，以及国际通行的合规理念，并结合律师实务经验进行编写。

　　本指引仅供律师办理合规业务时作为参考，不具有强制性。

　　本指引由江苏省律师协会合规委员会解释。